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单选题
依据《基金管理公司风险管理引导(试行)》,销售合规性风险管理主要手段不包含( )。
A、对宣传推广材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、拟定适合的销售政策和监督手段,防范销售违法违规和违反职业操守
D、打造风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
查询答案分析 【答案】D【分析】本题考查合规风险。依据《基金管理公司风险管理引导(试行)》,销售合规性风险管理主要手段包含:(1)对宣传推广材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)拟定适合的销售政策和监督手段,防范销售违法违规和违反职业操守。(4)加大销售行为的规范和监督,预防延时买卖、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教程(下册)P269。
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