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《基金法律法规》每天一练:合规风险(2022.03.18)

   日期:2022-03-18     作者:智学网    浏览:331    
核心提示:古语有云:宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒来!期望大伙培养终身学习的好习惯,为帮大伙学习,正保会计网校基金从业栏目每天一练提

古语有云:宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒来!期望大伙培养终身学习的好习惯,为帮大伙学习,正保会计网校基金从业栏目每天一练提供高水平习题。

单选题

依据《基金管理公司风险管理引导(试行)》,销售合规性风险管理主要手段不包含( )。

A、对宣传推广材料进行合规审核

B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C、拟定适合的销售政策和监督手段,防范销售违法违规和违反职业操守

D、打造风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

查询答案分析 【答案】D
【分析】本题考查合规风险。依据《基金管理公司风险管理引导(试行)》,销售合规性风险管理主要手段包含:(1)对宣传推广材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)拟定适合的销售政策和监督手段,防范销售违法违规和违反职业操守。(4)加大销售行为的规范和监督,预防延时买卖、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教程(下册)P269。

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基金从业:每天一练《证券投资基金入门知识》(03.18)

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