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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试高频考试试题

   日期:2021-02-06     来源:www.dazhixue.com    作者:智学网    浏览:504    
核心提示:没被折磨的觉悟,就没向前冲的资格。既然选择了,即使要跪着也要走下去。其实有时大家还没有做就被大家自己吓退了,想要往前走,就不要分析太多,去做就好了。智学网整理“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试高频考试试题(2)”供考生参考

没被折磨的觉悟,就没向前冲的资格。既然选择了,即使要跪着也要走下去。其实有时大家还没有做就被大家自己吓退了,想要往前走,就不要分析太多,去做就好了。智学网整理“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试高频考试试题(2)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟考试请访问智学网证券从业资格考试频道。

  1.证券公司拓展经纪业务时,涉及限制顾客资产转移的业务操作,应当。

  A.由经办职员直接操作

  B.经办职员直接操作,复核职员进行复核

  C.事先操作,事后备案

  D.事先审批,事后复核

  2.证券自营业务决策机构原则上应当根据董事会、资金投入决策机构、自营业务部门三级体制设立,是自营业务资金投入运作管理机构,负责确定具体的资产配置方案、资金投入事情和资金投入品种。

  A.资金投入经理

  B.资金投入决策部门

  C.自营业务部门

  D.董事会

  3.下列关于公司法律地位的说法,错误的是。

  A.设立分公司,应当向总公司所在地的公司登记机关申请登记,领取营业执照

  B.公司可以设立分公司和子公司

  C.子公司具备法人资格,依法承担民事责任

  D.分公司不具备法人资格,其民事责任由公司承担

  4.依据《证券、期货资金投入咨询管理暂行方法》,从事证券、期货资金投入咨询业务,需要获得的业务许可。

  A.中国证券业协会

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.中国证券资金投入基金业协会

  5.依据《合伙企业法》,下列关于设立合伙企业应拥有的条件的说法,正确的是。

  A.由过半数以上的合伙人协商一致

  B.有2个以上的合伙人

  C.有书面或口头合伙协议

  D.有合伙人认缴且实质缴付的出资

  6.具备国家意志性的社会规范是。

  A.道德规范

  B.法

  C.社会团体规范

  D.宗教规范

  7.下列关于新合伙人入伙的说法,正确的是。

  A.订立入伙协定后,原合伙人应当新合伙人如实告知原合伙企业的经营情况和财务情况

  B.新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致赞同,并依法订立书面入伙协议

  C.新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担有限责任

  D.新合伙人入伙,与原合伙人享有同等权利,承担同等责任,不能有其他约定

  8.关于公开募集与非公开募集基金有什么区别,以下说法错误的是。

  A.基金非公开募筹资金包括向不特定对象募筹资金

  B.公开募集基金的基金管理人,由中国证监会批准设立

  C.基金公开募筹资金包括向特定对象募筹资金累计超越200人

  D.基金非公开募筹资金不能通过报刊、电台、电视等方法向不特定对象宣传推介

  9.依据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价进行一次。

  A.每半年

  B.每年

  C.每季度

  D.每月

  10.证券企业的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超越的,应当向中国证监会及其派出机构报告。

  A.20%

  B.15%

  C.5%

  D.10%

  11.证券发行、买卖活动的当事人具备平等的法律地位,应当遵守的原则。

  A.自愿、有偿、各负其责

  B.自愿、有偿、诚实守信

  C.义务、有偿、诚实守信

  D.义务、免费、各负其责

  12.证券公司员工不能借助敏锐信息为自己或他人谋取不当利益,应当对负有严格的保密义务。

  A.在公开媒体上获知的信息

  B.以任何方法了解的敏锐信息

  C.工作中获得的任何信息

  D.证券公司基本信息

  13.依据《合伙企业法》,特殊一般合伙企业的特殊之处表目前。

  A.为顾客提供专门技术的有偿服务上

  B.责任承担的方法上

  C.出资方法上

  D.担保约定上

  14.在内地与香港股票市场买卖互联机制中,沪股通可买卖的股票不包括下列范围内的股票。

  A.上证180指数成分股

  B.以外币价格买卖的B股股票

  C.A+H股上市企业的证券买卖所上市A股股票

  D.上证380指数成分股

  15.依据《证券公司流动性风险管理引导》,证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括。

  A.预见性原则

  B.公平性原则

  C.全方位性原则

  D.审慎性原则

  16.下列关于股票质押式回购业务风险管理的说法,错误的是。

  A.证券公司及其资产管理子公司应当完善利益冲突防范机制,以公平参定与为原则,防范证券公司自营业务、资产管理业务在参与股票质押回购时可能发生的利益冲突

  B.融入方持有股票在营业额承诺股份补偿协议履行完毕前,证券公司不能作为融出方参与相应股票质押回购

  C.融出方为集合资产管理计划的,可通过证券公司或其他3、方的信用增级手段保障融出方权益

  D.融入方持有股票在营业额承诺股份补偿协议履行完毕前,证券公司不能允许定向资产管理顾客作为融出方参与相应股票质押回购

  17.证券期货经营机构拓展私募资产管理业务,可以委托为其通过资金投入建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  A.具备丰富资金投入经验的个人资金投入者

  B.任何个人资金投入者

  C.任何机构资金投入者

  D.符合肯定条件的3、方机构

  18.依据反洗钱有关规定,对证券公司反洗钱内部控制规范的有效推行负责的是。

  A.董事会

  B.合规总监

  C.总经理

  D.证券公司及分支机构负责人

  19.证券公司拓展证券发行与承销业务,应当打造健全的包销风险评估与处置机制,风险管理部门应当。

  A.委派代表参与包销决策过程,独立发表建议

  B.事前审核包销决策预案,独立发表建议

  C.委派代表旁听,记录包销决策过程,审核决策建议

  D.事后审核包销决策策略,独立发表建议

  20.资产管理商品可以再资金投入一层资产管理商品,所资金投入的资产管理商品。

  A.可资金投入集合信托资金计划

  B.可资金投入单一信托资金计划

  C.可资金投入私募证券资金投入资产管理商品

  D.可资金投入公募证券资金投入基金

  D

  本题考查从事证券经纪业务有关职员的需要。

  证券公司拓展经纪业务时,涉及限制顾客资产转移、改变顾客证券竞价推广账户和资金竞价推广账户的对应关系、顾客竞价推广账户资产变动记录的差错确认与调整等很规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。

 
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